En tant que conseiller financier, c’est votre expertise qui favorise la réussite de vos clients. Toutefois, la gestion des crédits de formation continue nécessaires au maintien de vos agréments ne devrait pas constituer un second métier. CE Records automatise ces tâches administratives, vous permettant ainsi de rester concentré sur les marchés et vos clients.
Une gestion centralisée de vos titres professionnels
Cessez de jongler entre des portails disparates et des dossiers papier. Qu’il s’agisse d’investissement, d’assurance ou de planification financière, CE Records offre une plateforme unique et performante pour assurer le suivi de toutes vos certifications.
Une couverture exhaustive
Nous suivons un large éventail de titres professionnels du secteur, notamment CFA, CIM, CFP, CLU, PFP et des dizaines d’autres dans les domaines de l’investissement, de l’assurance et de la planification financière.
Un dossier « vivant »
Accédez instantanément à votre statut depuis n’importe quel appareil mobile ou numérique. Votre état de conformité vous accompagne partout.
Évitez la course au dernier moment pour le renouvellement
N’attendez pas un audit ou l’échéance de renouvellement pour découvrir qu’il vous manque des crédits.
Intelligence proactive
Notre tableau de bord offre une vue d’ensemble de votre progression.
Des rappels précis
Recevez des alertes automatisées et opportunes à l’approche des échéances, vous laissant le temps nécessaire pour agir avec assurance plutôt que dans la précipitation.
Une croissance ciblée, en toute simplicité
Accédez à un vaste catalogue de formations continues dispensées par des tiers et sélectionnées spécifiquement pour répondre aux exigences de votre licence. Une fois la formation terminée, notre plateforme simplifie le suivi et garantit la mise à jour de vos dossiers en temps réel.
Certifications en investissement, en assurance et en planification financière regroupées au même endroit
Grâce aux plus de 50 certifications répertoriées dans notre système, vous pouvez vous assurer que toutes les vôtres figurent sur votre tableau de bord et ainsi suivre l’avancement de chacune d’elles.
Suivez un nombre illimité de crédits de formation continue
Restez à jour sur les dernières exigences du secteur et de la réglementation.
Tableau de bord personnalisé avec vos dossiers et exigences en matière de formation continue
Faites le point en un coup d’œil et restez motivé pour suivre des formations visant à renforcer votre expertise.
Ne manquez plus jamais d’échéance
Évitez le stress de dernière minute grâce à nos rappels opportuns et à nos notifications automatisées.
Suivre les certificats par statut
Suivez les certificats, identifiez ceux qui sont en attente et déterminez les actions à entreprendre.
Protégez vos actifs. Donnez les moyens d'agir à vos conseillers !
Protégez vos actifs. Donnez les moyens d’agir à vos conseillers !
Dans le domaine de la gestion de patrimoine, la conformité est la norme de base, tandis que l’efficacité constitue l’élément différenciateur.
CE Records élimine les contraintes administratives qui obligent les conseillers les plus performants à délaisser leurs clients pour gérer des tâches de gestion. Nous fournissons l’infrastructure nécessaire pour protéger la réputation de votre entreprise tout en maximisant le temps que les conseillers consacrent aux activités génératrices de revenus.
La conformité à l’échelle de l’entreprise, enfin maîtrisée
Mettez fin au suivi fragmenté grâce à un centre de pilotage centralisé de qualité professionnelle. Notre tableau de bord offre à la direction une vue en temps réel et en haute définition de l’état de conformité de l’entreprise pour toutes les catégories de titres professionnels : investissement (CFA, CIM), assurance (CLU, CHS) et planification financière (CFP).
Récupérer du temps facturable
Chaque heure qu’un conseiller consacre à des tâches ingrates de gestion des données est une heure qui n’est pas consacrée au développement des actifs sous gestion.
Intégration automatisée
Nous vous épargnons la corvée de la collecte des certificats grâce au suivi automatisé des formations.
Atténuation proactive des risques
Notre tableau de bord prédictif de conformité signale les lacunes potentielles en matière de licences 12 mois à l’avance, permettant à votre entreprise de passer d’une gestion réactive des urgences à une prévention stratégique.
Excellence du conseil et augmentation des revenus
La conformité est une obligation, mais la maîtrise est un choix. CE Records vous permet d’aligner le parcours de formation de votre entreprise sur ses objectifs de revenus.
Développement stratégique des talents
Élaborez des parcours d’apprentissage internes exclusifs ou accédez à notre vaste bibliothèque de formations tierces pour garantir que vos conseillers dispensent des conseils de la plus haute qualité.
Évaluation des performances
Suivez les progrès individuels et collectifs au regard des objectifs de l’entreprise pour garantir que votre société reste la plus compétente du marché.
Un levier de croissance
En automatisant le suivi de la formation continue, nous améliorons l’efficacité des conseillers et garantissons la parfaite conformité réglementaire de votre entreprise.
“Pendant des années, je souffrais d'anxiété, le logiciel de CE Records est une bouffée d'air frais. Il m'a permis d'enregistrer les cours dès que je les suivais, de télécharger mes certificats et, à la fin de l'année, tout était à portée de main. Cela m'a également permis de savoir si j'étais ou non en retard sur certaines exigences, au début de l'année, afin que je puisse planifier de manière proactive pour m'assurer que je remplissais mes exigences."
“ Après avoir travaillé avec plus de 3 000 conseillers, je peux vous confirmer que les fardeaux administratifs liés à la gestion d’une pratique consultative sont devenus le principal obstacle à la croissance des entreprises dans cette industrie. La collecte, la consignation et le suivi des crédits FC ne sont qu’une autre charge supplémentaire sur la capacité décroissante d’un conseiller. CE Records résout ce problème et redonne cette capacité aux conseillers afin qu’ils puissent concentrer leur temps et leur énergie là où il le faut, sur leurs clients. J’ai utilisé leur service comme conseiller et je le recommande maintenant fortement aux conseillers avec qui je travaille dans ma pratique de consultation. Chaque fois que vous pouvez simplifier, automatiser et protéger votre entreprise contre le risque de conformité, vous devriez vous empresser d’utiliser ce type de solution pour tous les secteurs de votre entreprise."
“ J'aurais aimé avoir cet outil lorsque j'étais gestionnaire de portefeuille associé en exercice. J'ai dû suivre des crédits distincts pour mon titre de CFA, ma licence d'assurance, ainsi que pour les exigences de ma licence en valeurs mobilières. Quelle belle façon d'économiser du temps, de la frustration et des dépenses."
“En tant que responsable de la conformité, je suis ravi qu'une plateforme comme CE Records soit dédiée à la réduction de la charge administrative des professionnels de l'investissement - Ce type de développement répond à un besoin du secteur. Les agents de conformité des courtiers et des sociétés de distribution d'assurance devraient tous examiner attentivement cette application de suivi pour aider leurs conseillers à gérer leurs obligations de formation continue pour les licences et les désignations."
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Financial Advisor
Fondateur, Marketing Motivators
Compliance Director, Fiera Capital Corporation
Advisor
Découvrez pourquoi CE Records a reçu le prix « Wealth Tech Providers 2026 » de Wealth Professional Canada, une distinction décernée aux entreprises qui tirent parti de l’innovation technologique pour transformer le secteur canadien de la gestion de patrimoine, accroître l’efficacité des conseillers et enrichir l’expérience client.
